Perfil Jurídico y Compliance

• Supervisión y asesoramiento en materia de cumplimiento normativo.

• Conocer la normativa aplicable a las actividades de la Entidad.
• Identificar y evaluar los riesgos de Cumplimiento de la normativa legal que afecta a la Entidad.
• Elaborar informes del área efectuando las recomendaciones que considere oportunas e informando de incumplimientos, incidencias o anomalías relevantes.
• Supervisar las políticas y los procedimientos a seguir por las distintas unidades.
• Efectuar el seguimiento del cumplimiento de las normas mediante la evaluación de los riesgos de cumplimiento.
• Velar por el cumplimiento en la aplicación de los diferentes códigos de conducta internos existentes.
• Colaborar con las áreas relacionadas con la gestión de cumplimiento normativo (auditoría, prevención de blanqueo de capitales, etc.), así como con organismos supervisores, facilitando la tarea de verificación o inspección de la gestión del riesgo de cumplimiento.
• Promover la formación del personal en materia de cumplimiento.
• Atender las consultas de empleados en materia de cumplimiento.
• Fomentar la cultura de riesgo de cumplimiento.
• Asesorar a los miembros de los órganos de gobierno sobre las normas que les afecten en el desarrollo de sus funciones.
• Elevar a los órganos de gobierno las políticas, manuales, procedimientos en materia de cumplimiento normativo, así como los informes elaborados por el área, proponiendo, si fuera necesario, los planes de acción para la gestión del riesgo de cumplimiento.

Equipo Humano